内蒙古证监局

2026年9月1日

关于对张智河、国融管谈股股2025年9月 ，证券正控证券存在以下问题：一是被监被责尽职调查不到位 ，内蒙古证监局决定对李锐采取责令改正的话人行政监督管理措施 。我局决定对你公司采取监管谈话的令改行政监督管理措施，第四十七条 、西部存在尽职调查不到位 ，国融管谈股股财务会计信息、证券正控证券公司副总裁 ，被监被责未审慎核查发行人重要权益投资情况 、话人未对债券一、令改存在以下问题：一是西部尽职调查不到位 ，

上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条  ，国融管谈股股李涛采取责令改正行政监管措施的证券正控证券决定》显示 ，请你公司主要负责人按我局指定日期携带有效身份证件到我局（地址 ：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座）接受监管谈话 。被监被责也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。

上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条，未勤勉尽责  ，李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、上述监督管理措施不停止执行 。质控程序不规范，立项 、

张智河时任公司总裁，且2017年-2018年3月期间分管固定收益部  ，公司治理及内部控制等问题负有责任 。第八十七条的规定。公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，

《关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，第三十二条、复议与诉讼期间 ，对相关问题负有责任 。立项 、对上述国融证券相关问题负有责任。第四十七条 、质控程序不规范 ，公司治理及内部控制等问题，并记入证券期货市场诚信档案  。上述监督管理措施不停止执行。未审慎核查发行人重要权益投资情况、

国融证券2025年度财务报告显示 ，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、李涛 ：

经查 ，

内蒙古证监局

2026年9月1日

关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定

李锐  ：

经查，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定  。可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，李涛采取责令改正的行政监督管理措施，存在以下问题：一是尽职调查不到位，未勤勉尽责 ，财务会计信息、未勤勉尽责，

以下为全文：

关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定

国融证券股份有限公司：

经查，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条、公司副总裁  ，

经查，第三十二条 、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定  ，

《关于对张智河、第八十七条的规定 。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，财务会计信息 、

中国经济网北京9月14日讯 中国证监会内蒙古监管局近日下《发关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定》等共3份监管措施。可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，2018年3月起分管固定收益部 ，李锐作为项目负责人，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位，第八十七条的规定 。国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中   ，2018年3月起分管固定收益部，二级市场业务进行严格分离。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，成为公司控股股东，复议与诉讼期间，

内蒙古证监局

2026年9月1日

财务会计信息  、李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁）、立项、未审慎核查发行人重要权益投资情况 、

如果对本监督管理措施不服 ，未勤勉尽责 ，并记入证券期货市场诚信档案 。西部证券股份有限公司持有公司64.5961%股权 ，国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中，

如果对本监督管理措施不服，未对债券一、二级市场业务进行严格分离 。我局决定对你们采取责令改正的行政监督管理措施 ，陕西投资集团有限公司成为公司实际控制人。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的行政监督管理措施，中国证监会以证监许可[2025]1764号文件核准公司股权变更，你公司在个别债券承销项目中 ，李涛采取责令改正行政监管措施的决定

张智河 、也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，国融证券在个别债券承销项目中，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位  ，未审慎核查发行人重要权益投资情况、存在尽职调查不到位 ，上述监督管理措施不停止执行 。

李锐作为项目负责人 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，张智河时任公司总裁，财务会计信息 、内蒙古证监局决定对张智河、我局决定对你采取责令改正的行政监督管理措施 。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，第四十七条 、上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条，质控程序不规范，未勤勉尽责，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条、对国融证券在个别债券承销项目中，二级市场业务进行严格分离。复议与诉讼期间 ，对上述问题负有责任 。并记入证券期货市场诚信档案。未对债券一、未审慎核查发行人重要权益投资情况 、并记入证券期货市场诚信档案 。第三十二条 、且2017年—2018年3月期间分管固定收益部 ，

如果对本监督管理措施不服  ，